菲迪克(FIDIC)认证咨询工程师培训

FIDIC条款对于项目管理的各方面规定得非常详细、具体,包括了国际标准项目管理的所有方面,是可操作性非常强的一套项目管理系统。FIDIC条款反映了当前建设项目业主对施工阶段进行管理的国际最高水平。各施工单位的主管施工生产的领导应使自己主管的施工处、企管办、计划处、财务处、物资处、设备处、安质处等职能处,尽快适应FIDIC条款管理模式,配合业主(工程师)完成项目。

项目管理就是利用有关知识、经验和技术对项目全过程进行规划、组织、协调和控制。

以工程师代表业主单位对建设项目管理的角度看对FIDIC条款项目的管理。

国内习惯和国际惯例:我国项目业主单位一般都要建立项目管理班子,制订系统而周密的管理计划,对项目的范围、费用、时间、质量、资源、风险、环境、项目管理班子自身建设等多方面进行全方位的管理。而国际惯例是:业主单位将项目施工阶段的绝大部分日常管理职责交给了工程师。理由有:1.业主拥有具有足够必要经验的项目管理人员;2.当业主与承包商发生分歧时,工程师可在中间公正行事;3)工程师一般都参加了工程设计、可研、规划因此是解决诸如详细设计、对技术的解释、工程师测量和估价以及相关索赔所有争端的解决。

一般建设项目的实施和监理工作由完成项目准备工作的同一家咨询公司承担。这样可保证合同文件在实施阶段得到正确的解释,且在实施构成中发现必须作出涉及变更时也能符合原来的设想。如大型坝体、电站和工业生产项目,都是在合同签署后并随着工程的进行才由设计咨询公司编制施工图纸。

项目业主对项目的管理概括为八个方面:1.范围管理;2. 时间管理;3.费用管理;4.质量管理;5.人力资源管理;6. 沟通管理;7. 风险管理;8.采购管理。

1. 范围管理:是为达到既定目的和实现项目目标,对项目保持控制所需要的一系列过程。包括项目审核、范围规划、范围确定、变更控制和范围核实。

2. 时间管理:是为确保项目按时实施而进行的一系列过程。

3. 费用管理:是为确保项目总费用不超过批准的项目预算而进行的一系列过程。包括资源规划、费用估算、费用预算和费用控制。

4. 质量管理:是为确保项目达到其目标而进行的一系列过程,包括质量规划、质量控制和质量保证。

5. 人力资源管理:是为了有效地发挥所有项目参与人员的作用而采取的一系列步骤,包括组织规划、项目班子组建、角色和职责的分派、项目班子建设和项目参与方之间争议的解决。

6. 沟通管理:是为了确保合理收集和传输项目信息而进行的一系列过程,包括沟通规划、信息传输、进展报告和验收管理。

7. 风险管理:包括风险识别、风险估计、风险对策和风险控制。

8. 采购管理:是为了从项目发起单位之外获得货物、工程或服务而采取的一系列步骤,包括采购计划、询价规划、询价、来源选择、合同管理以及合同收尾。

FIDIC条款没有按这八个方面编排,而是按照设计工程的25个方面来体现这八个管理方面:

1)定义与解释;2)工程师和工程师代表;3)转让与分包;4)合同文件;5)一般义务;6)人工;7)材料;8)工程设备和工艺;9)暂时停工;10)开工和延误;11)缺陷责任;12)改变、增添和省略;13)索赔程序;14)承包商的设备、临时工程和材料15)计量;16)暂定金额;17)指定分包商;18)证书与支付;19)补救措施;20)特殊风险;21)合同履约的解除;22)争端的解决;23)通知;24)业主的违约;25)成本和法规的改变以及货币及汇率。

1)项目范围管理:条款中在合同订以下具体定义了“工程”、“永久工程”、“临时工程”,限定了合同,即工程范围。项目费用和时间管理的首要目标就是不能超过业主的预算,不能拖延竣工时间。对工程不得不发生的变更,FIDIC条款也把管理权交给了工程师:“没有工程师的批示承包商不得作任何变更。”

2)项目时间管理:FIDIC条款罢工程师控制时间进度的责任规定得很详细,如规定:“承包商在收到中标通知书之后,在-----规定的时间内,应当向工程师递交一份施工计划,取得其同意。”“如果工程师认为工程的实际进度不符合第----款中已经工程师同意的施工计划,承包商应当随时按照工程师的要求提交一份修改过的施工计划,标明为保证工程按期竣工而对原计划所作修改之处。” FIDIC条款还把暂停施工的控制权交给了工程师:“在工程师发出批示时,承包商应按工程师认为必要的时间和方式暂停工程或其任何部分的进展。”监督承包商按时开工、完工很重要,但允许承包商合理地延长时间也同样重要。不允许延长,就必然迫使承包商在报价时增加预防这些无法预料事件风险的费用,或要靠赶工来追赶进度,加入的设备和人力资源都会超出现场设施的能力而出现种种工程质量和人身安全等问题。赶工还可能违反某些技术上需要间歇的施工规律,损害工程质量。为此FIDIC条款有“关于要求承包商采取措施加快工程进度的规定”和“关于承包商无故延误竣工时间时应当赔偿业主损失的规定”。当然业主在时间管理控制上也负有风险责任,如:业主单位未按时向承包商提供施工现场时的处理等。对延长竣工时间,承包商要向工程时提出申请,阐明延长理由和延长持续时间,要获得工程师作出临时延期的决定。同时,还有“关于不得在夜间和节假日施工的规定”等,从业主、承包商和工程师三个角度出发对项目时间进行管理。

3) 项目费用管理:FIDIC条款对项目费用管理的条款最多。主要有以下17个方面:

(1) 买卖双方对项目现场勘察:“业主应当在承包商递交投标书之前向其提交---涉及本工程勘探中所取得的水文及地表以下的资料,但是承包商应自己负责解释上述资料。应当认为承包商在递交投标书之前,已经对现场、现场的周围环境以及与之有关的现有手头资料进行了考察和研究,并在尽可能地考虑费用和时间因素之后认为下列个方面已经满足了自己的要求:(a)现有资料的形势和性质,包括地下情况;(b)水文和气候条件;(c)尾工程施工、竣工以及修补其中任何缺陷所需的工作和材料的范围和性质;(d)进出现场的手段以及承包商可能要求的驻扎条件;(e)一般将认为承包商已经取得了有关可能影响投标书的风险、不可预见事件和所有其它情况的上述全部资料;(f)认为承包商的投标书是根据上述业主提供的现有资料和承包商通过自己的考察和研究而获得的资料编制的。”衣裳表面上看都是关于现场的,但实质是控制工作费用,而且是控制工程费用的最重要条款之一。首先,该款要求业主和担任设计任务的建筑师或工程师(可能就是施工阶段的工程师)在项目竹内阶段收集了尽可能完整的资料,作为设计、估算费用、编制图纸和其它合同文件的依据。如果资料不完整,则设计、费用估算、图纸和其它合同文件就不会合理,其隐患在施工过程中必然要暴露出来,最终要导致工程费用的增加。另外,如果业主不进行必要的勘探,取得尽可能详尽的水文、地址和地下情况的资料,或虽然已经取得,却不向承包商提供,则承包商会有多种办法对付:第一,自己反复到现场来考察,甚至进行勘探。不管结果如何,其费用都将计入报价;第二,把不完整的数据资料作为一种不确定性因素,报价中列入数额很大的不可预见费,这种费用最终要由业主支付;第三,在施工过程中根据FIDIC条款的其他条款进行费用和时间上的索赔,其结果仍然是业主受损害。当然为了避免在提供资料上进行无限制地支出费用,并为了促使承包商在编制投标书时认真、仔细地考虑现场条件,,业主在相应条款中对自己承担的责任作了限制,而将其余责任推给了承包商。健全的建筑市场奉行诚信原则,交易双方应把同交易有关的信息毫无保留地通知对方,这样做实际上对自己有利。边承包商多要钱是控制费用,避免承包商亏损也是控制费用。

(2) 承包商应提交的现金流量估算:是控制工程费用的最重要条款之一。其规定:“在收到中标通知书以后以及在----规定的时间内,承包商应当每季度向工程师提交一份根据合同它有权得到所有付款的详细现金流量估算----。”业主有了这样的现金流量估算,一方面能根据工程的进展情况及时准备工程需要的资金不影响施工进度,另一方面,业主不可能也不应该将工程所需要的全部资金一下子备齐,放在一边,专供本工程随支,对工程费用进行的动态管理,可以大大降低工程所需资金的成本。

(3) 对变更的估价:所有变更以及要求按照---条予以确定的合同价格的任何增加,应以合同中规定的费率和价格计算,若做不到这一点,则在工程师与业主和承包商适当协商之后,工程师和承包商商定一合适的费率和价格,若双方意见不一,工程师有权确定他认为合适的此类费率和价格。代表业主利益的工程师握有主动权和控制权。

(4) 计日工费用:控制作用是有限的,基本上是承包商要多少,工程师就得批多少。计日工通常作为一项暂定金额列在工程量清单中,用于无法归于工程量清单任何一项的零星的工作。FIDIC条款设这样一条是为业主从大处考虑。如果为取消计日工而把工程量清单和其它有关合同文件变得很精确后再招标,不但会错过市场机会,而且会导致贷款利息的增加。工程早日投入使用带来的效益将大大抵消计日工多付出的费用。

(5) 对工作量、需测量工作的测量方法:FIDIC条款是单价合同,在施工过程中业主按照承包商实际完成的工作量及其投标时报出的单价按月向承包商付款。测量实际完成的工作量就成了控制工作费用的关键。

(6) 暂定金额:除了用于计日工以外,还用于不可预料事件、工程某些特殊部分需要使用的指定分包合同。FIDIC条款把暂定金额使用的支配权完全交给了工程师。暂定金额的设置是FIDIC条款让业主控制工程费用的明智之举,如果不可预料事件使工程受到影响,而业主却没有额外的资金用以解决,造成工程停顿,不能竣工投产,其损失就更难以预料。因此暂定金制度是架设项目费用的战略性管理。但我们的一些业主在报有关部门批准项目时,尽量减少数额,远远少于实际需要,以求顺利过关,然而在获得批准和开工后,这样的项目常常因为资金不足而迟迟不能完工,不能及时形成生产力,给国家和人民造成极大的损失。

(7) 每月的支付和支付时间:“工程师在接到上述报表28天内向业主开除他认为上述报表中到期应支付给承包商的数额的支付证书。”及“在接到支付证书后28天内---由业主支付给承包商----”。在国际上,业主充分认识到流动资金对承包商顺利完成工程的重要性,因此FIDIC条款中严格规定了工程师办法支付证书和业主向承包商支付的时间。业主体谅承包商实则还是为自己着想,为的是控制项目的总费用。而我们的有些业主,做法与国际惯例相反,经常拖欠工程款。

(8) 图纸延误和延误的费用。

(9) 样品费用、检验费用、为规定的检验费用、工程师对于未规定检验的决定。

(10) 误期赔偿费和误期赔偿费的折减。

(11) 对指定分包商的付款。

(12) 对指定分包商付款的证明。

(13) 月报表、每月的支付、保留金的支付。

(14) 特殊风险对工程的损害。

(15) 由特殊风险引起的费用增加。

(16) 费用和法规和变化。

(17) 货币和汇率。

4)项目质量管理:FIDIC条款体现项目质量管理的条款很多,如:

“包商的监督”;“材料、工程设备和操作工艺的质量”;“操作检查、检查与试验、检查与试验的日期、拒收和独立的检查”;“工程覆盖前的检查、剥露和开孔”;“不合格工程材料和工程设备拆除和承包商不遵守批示”;“缺陷期、保修期或维修期”;“遗留工作的完成和缺陷的弥补以及承包商未执行指示”;“由承包商查找缺陷”。

5)项目人力资源管理:认识决定项目成败的关键。FIDIC条款把最有效地发挥所有项目参与人员的作用,并落到实处。有关条款涉及了项目参与者的组成、责任和义务,彼此之间的沟通和组织界面的协调。

(1) 工程师:业主把项目施工阶段的管理委托给了工程师,工程师是项目管理的主体。FIDIC条款有关条款规定了工程师的职责和权力、工程师代表的任命、委托给工程师代表的权力、工程师或工程师代表助手的任命,并要求工程师在履行职责时要行为公正。他们具体的职责分布在FIDIC条款个具体条款中,而没有集中罗列。对于工程是权力的约束也十分清楚,如:“---要求工程师在行使上述权力之前,需取得业主的批准---”;“工程师在批准承包商提出的延期要求或者确定支付给承包商提出的付款数额之前要同业主协商”。同样,在某些事项上,FIDIC条款有规定了“要事先与承包商协商”。

(2) 承包商:工程施工最重要的人力资源莫过于承包商,所以FIDIC条款很多地方明确了承包商应尽的义务和承担的责任。在“承包商的一般责任”条款中规定:“承包商应按照合同的各项规定,以应有的责任心和努力,设计(按合同规定的范围)、施工、完成工程并弥补其中任何缺陷。并为其提供规定或者可以从合同合理推断出的监督、劳务、材料、工程设备、承包商施工设备以及所有人和其它事物。”在“承包商的雇员”条款中规定:“承包商应向现场提供与工程施工、完工并弥补其中任何缺陷有关的下述人员:(a)熟悉他们各自行业的、有经验的技术助理及有能力对工程进行正确监督的工长和领班。(b)为使承包商正确按期履行合同义务所需要的此类熟练、办熟练的技工和壮工。”在“工程师有权反对承包商不合格雇员”条款中规定:“工程时应有权反对并要求承包商应立即从该工程撤掉由此承包商提供,而工程师认为渎职、不胜任或玩忽职守的以及工程师从其它方面考虑认为不宜留在现场的人员---”。然而只要求承包商履行义务,而不给与应有的权利,这个人力资源还是不能很好地发挥作用。承包商的权力主要体现在要求合理延长时间、索要承包商应该得到的款项和遇事要征求其意见三方面。分包商也是重要的人力资源,分包商能否接受承包商的管理,很好地与其合作对于施工成败至关重要。对此,FIDIC条款在“指定的分包商、对指定的反对”规定:“业主和工程师不应要求承包商或认为承包商有任何义务雇用他有理由反对雇用的任何指定分包商,或去雇用任何拒绝承包商签订包括下列规定分包合同的指定分包商---”,并在“分包”条款中规定:“承包商不得将整个工程分包出去。除合同另有规定外,没有工程是事先同意,承包商不得将工程的任何部分分包出去。” FIDIC条款中的“争端的解决”条款用来解决承包商同业主、工程师之间的各种争端。解决争端的基本精神是双方应尽可能有好解决争端,万不得已时,再将其提交仲裁。

6)项目沟通管理:国际建筑市场对承包商、工程师和业主之间的沟通相当重视,将其形成文字,写入合同,使之具有法律效力。项目参与人员之间的沟通和组织界面协调对于顺利施工同样重要。语言是项目参与者之间沟通的工具,另外合同条款应受哪一个国家的法律约束,FIDIC条款中“语言和法律”条款对此作了明确的规定。当合同中众多文件互相矛盾、冲突、模糊和歧义时,FIDIC条款中“合同文件的优先次序”条款规定:“构成合同的几个文件应看成是相互解释的,但在遇到模糊和歧义时,应由工程师对此解释和调整”。图纸是工程的语言,在FIDIC条款中“图纸和稳健的报关和提供,现场要保留一份图纸”中作了详细的规定,目的是保证工程参与者利用图纸进行沟通。对于发生要求索赔这样的沟通时,FIDIC条款中“索赔程序”作了明确规定:承包商在引起索赔的事件发生时,马上书面通知工程师,并在另外条款中规定了承包商同工程师和业主之间发出通知时应采用的工具、发往的地点以及在地址变更时采取的行动等。FIDIC条款许多条款都要求工程师在做出决定之前“同业主和承包商适当协商。---协商后相应地通知承包商并把一份副本送交业主。如果承包商需要工程师作出决定时,也应立即向工程师发出通知,并将一份副本送交业主。”在“工程进展的中断”中更具体要求“如果工程是未在合理的时间内发出进一步图纸和指示时,承包商应通知工程师,通知书应列明需用的图纸、采用的理由和时间,并详细说明一旦延误或中断可能会造成的后果,并向业主提交一份副本。” FIDIC条款还对于工程内和外界面的管理,施工过程中,不仅承包商和业主、工程师与承包商、业主和工程师、业主与分包商、工程师与分包商有联系,而且还要涉及到规划、税务、公路和水路、市政设施、文物、海关、银行、保险公司、运输公司、专利局、矿区所有者、材料和设备供应商及工程现场邻近的房地产和居民等诸方面的关系。为此FIDIC条款设立了下列条款进行管理:“合同转让”、“遵守法令和规章”、“专利权”、“矿区使用费”、“对交通和邻近财产的干扰”、“避免损害道路”、“承包商设备或临时工程的运输”、“材料或工程设备的运输”、“水运”、“为其他承包商提供机会”、“为其他承包商提供设施”、“海关结关手续”即“承包商设备再出口”等条款。

7)项目风险管理:FIDIC条款对工程建设的众多风险在合同双方之间作了公平合理的分配,为业主管理风险创造了很好的条件。涉及风险的主要条款包括:“业主的风险”、“特殊风险”、“费用的增加或减少”、“后来的法规改变”、“货币管制”和“汇率”等。对付风险的办法无非是回避、转移、分担、自留、减轻和采取后备措施。为事业住在承包商不能圆满完成合同规定的工作时能够得到某种形式的补偿,国际惯例主要有三条:第一、要求承包商请银行或保险公司为工程施工提供担保;第二、控制承包商的施工设备、临时工程和运至现场的材料;第三、通过保留金迫使承包商保证履行修补工程缺陷的义务。如“履约担保”和“履约担保有效期”及“履约担保的扣留”等条款中都作了相关规定,共同约束承包商,使其对认真履约不能掉以轻心。如:在“转为工程使用的承包商设备、历史工程和材料”中规定:“由承包商提供的所有承包商设备、临时工程和材料,一旦运至现场,---未经工程师同意,不得将上述物品或其中任何一部分移出现场---。”对承包商在工程中遇到了“一个老练的承包商也无法预见到的不利的外界障碍或条件”时,“承包商要求延长时间或追加工程款项,承包商应立即向工程师发出有关通知---。”这个条款可以看成为业主对风险采取的一种自留策略。在“不解除承包萨和义务和责任”条款中规定:“向工程师提交并经他批准的上述施工计划或现金流量估算,并不解除合同规定的承包商的任何义务和责任。”业主可以通过这一条款让承包商分担施工计划和现金流量估算发生错误时的风险。是承包商分担风险的规定还有“工程的照管”中规定:“从工程开工那天起直到颁发整个工程的移交证书,将照管责任交给业主时止,承包商应负全责照管工程以及材料和待安装的工程设备。”保险是转移风险最常用、最稳妥的方法,为此FIDIC条款规定了“工程和施工设备和保险”、“人身财产保险”、“第三方责任险”、“工人人身事故保险”及 “投保的管理”。这些条款都详细规定了投保的各种细节,将风险转移。对不能回避、转移、分担、自留或减轻的风险,只能采取后备措施,以暂定金额的形式在工程预算中留出不可预见费。一旦发生难以预料的情况,工程师就可以发指示用之。

8)项目采购管理:在施工阶段的主要任务是合同管理和合同首尾。合同管理就是确保承包商实际完成的工作满足合同要求的过程;合同收尾既是验收工程,又是履行法律手续,即结束双方在合同中规定的义务。FIDIC条款反映业主合同管理和收尾的主要条款可使项目善始善终。主要采购方法就是招投标方法。